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农业银行因多项违法违规行为被罚5300余万元 今年

时间:2020-09-07 

  中邦质地音信网讯(广岛) 针对农业银行危急拘束及内控有用性现场查验发掘的向闭联人发放信用贷款、贴现资金直接回流至银行承兑汇票出票人等众项违法违规动作,克日,中邦银保监会依法对该行罚没合计5315.6万元,并对闭联负担职员予以行政刑罚。

  据悉,农业银行的要紧违法违规原形(案由)共24项,包含贷款、理财和其他交易。比方,贷款方面存正在向闭联人发放信用贷款、滚动资金贷款被用于固定资产投资、个别住房贷款首付比例违规、超出本质需求发放滚动资金贷款、贷后拘束缺失导致资金被用于房地产开采和清偿银行承兑汇票垫款等违法违规动作。

  中邦质地音信网不齐备统计发掘,这是农业银行本年第四次被中邦银保监会刑罚,此前该行已有3次刑罚纪录。

  中邦银保监会2020年 4月22日发外的一份行政刑罚书【银保监罚决字〔2020〕11号】显示,农业银行因“两会一层”境外机构拘束履职不到位;邦别危急拘束不满意禁锢条件;信贷资金被调用作担保金;未将集团成员纳入集团客户同一授信拘束,被中邦银保监会罚款200万元。

  同日,中邦银保监会发外的另一份行政刑罚书【银保监罚决字〔2020〕12号】显示,农业银行禁锢规范化数据(EAST)体系数据质地及数据报送存正在六项违法违规动作:资金买卖音信漏报首要;信贷资产让渡交易漏报;营业融资交易漏报;分户账明细纪录应报未报;分户账账户数据应报未报;闭节且应报字段漏报或填报过失。

  中邦银保监会2020年3月9日发外的一份行政刑罚书【银保监罚决字〔2020〕3号】显示,农业银行因违反留意规划法则(可回溯轨制履行不到位、可回溯根源拘束不到位、局限可回溯视频质检结果未反应给保障公司)、子虚代办交易等题目被刑罚。就可回溯轨制履行不到位而言,农业银行代办保障交易,存正在贩卖动作可回溯轨制履行不到位的题目:一是贩卖职员未出示投保单等闭联文书质料,视频中无消费者签名历程;二是贩卖职员未出示展业证或身份证据;三是贩卖职员未向投保人宣读或未完美宣读解任保障人负担的条件;四是贩卖职员未指挥消费者如实填写投保音信及不如实填写的后果;五是贩卖职员未先容产物负担等基础音信;六是贩卖职员未正在镜头前清楚展现投保单等闭联文书质料,视频中未清楚展现消费者具名。上述违法违规题目罚款全部200万元。

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